深(shen)圳市重點企業研究院資助管理辦法
第一條 為了規(gui)(gui)范重點(dian)企(qi)業(ye)研究(jiu)院資助管理，支持企(qi)業(ye)創建更高水平創新載(zai)體，提升重點(dian)企(qi)業(ye)及其研究(jiu)院自(zi)主(zhu)創新能力，根據(ju)國家(jia)和廣東省、市有關規(gui)(gui)定，結(jie)合實際，制定本辦法。
第二條 本(ben)辦法所稱重點企(qi)業研究院，是(shi)依(yi)托本(ben)市具(ju)有(you)較強科技研發(fa)能力的(de)(de)企(qi)業（以下簡稱“依(yi)托單位”）建(jian)設的(de)(de)，不(bu)(bu)獨立于(yu)依(yi)托單位的(de)(de)，不(bu)(bu)具(ju)有(you)法人(ren)資格的(de)(de)科研載(zai)體。
本辦法所稱重點企(qi)業研究院開展的科研活動，包(bao)括基(ji)礎與(yu)應用基(ji)礎研究、關(guan)鍵核心技術攻關(guan)、科技人才培養(yang)、技術轉移和成果轉化等活動。
第三條 市科技(ji)(ji)行(xing)政主管部門根據本(ben)市科技(ji)(ji)創新發(fa)(fa)展戰(zhan)略、高新技(ji)(ji)術產業發(fa)(fa)展實(shi)際(ji)、年度科技(ji)(ji)研發(fa)(fa)資金預算等要(yao)求，合理布(bu)局重點企業研究院的領(ling)域和數(shu)量。
第四條 市(shi)科技(ji)行政(zheng)主管(guan)部(bu)門每年(nian)在科技(ji)研(yan)(yan)發(fa)資(zi)金中安排經費，通過(guo)認定資(zi)助(zhu)、評估后獎勵(li)補助(zhu)支持建設重點(dian)企業研(yan)(yan)究院。資(zi)助(zhu)和補助(zhu)經費使用應當按照本市(shi)科技(ji)研(yan)(yan)發(fa)資(zi)金管(guan)理辦(ban)法(fa)的規定，用于重點(dian)企業研(yan)(yan)究院研(yan)(yan)發(fa)活動。
鼓勵重(zhong)點企業研究院申報(bao)國家級創(chuang)新載體。
第五條 市科技行(xing)政(zheng)主管部門應當履行(xing)以下(xia)職責：
（一）編制發布認定資助申(shen)請指南和評估后獎勵(li)補助申(shen)請指南；
（二）開展認定資助(zhu)、評估后獎(jiang)勵補助(zhu)工作；
（三）進行(xing)認定后評(ping)估(gu)和定期(qi)評(ping)價，具體評(ping)估(gu)和評(ping)價流(liu)程可以自行(xing)組織或者委托(tuo)第三方(fang)機構組織開展；
（四(si)）指導依托(tuo)單位建設和運行管理。
第六條 依托(tuo)單位應當(dang)履行以(yi)下職責：
（一）負(fu)責重點企(qi)業研(yan)(yan)究院的建設(she)和運行管理，制定建設(she)方案，明確建設(she)目(mu)標、研(yan)(yan)發任務、組織架構和運行機制、申請重點企(qi)業研(yan)(yan)究院認(ren)定資助等；
（二）配合市科(ke)技行政主管部門做(zuo)好認定、評(ping)估和監督工作，對(dui)認定、評(ping)估、監督過程中(zhong)相關材料的真實(shi)性和準確性承擔主體責任；
（三）對重(zhong)點企業(ye)研究院實(shi)行(xing)相對獨立(li)的(de)人員、財務、資產(chan)管理(li)(li)和核算；督促其建立(li)落實(shi)資助經費、科研誠信、科研倫理(li)(li)、科技安全(quan)等內部管理(li)(li)制度；
（四(si)）開展重點企業研究院(yuan)年(nian)度考(kao)核(he)，形成(cheng)年(nian)度考(kao)核(he)報告(gao)提交市科技行(xing)政主管部門；
（五）重點企業(ye)研(yan)究(jiu)院(yuan)名(ming)稱(cheng)、研(yan)究(jiu)方(fang)向、院(yuan)長(chang)、主要科(ke)研(yan)人員變更(geng)的，及時報告市科(ke)技行政(zheng)主管部門(men)。
第七條 依(yi)托單位應(ying)當(dang)符合以下條件：
（一）在深圳(zhen)(zhen)市或者深汕合作區依法(fa)注冊、具有法(fa)人(ren)資格的(de)國家級高新技術企(qi)業或者上年度研(yan)發費用超過5000萬(wan)元的(de)企(qi)業；擁有至少一個已(yi)通過驗(yan)收的(de)深圳(zhen)(zhen)市級（含）以上創(chuang)新載體；
（二）近兩年(nian)(nian)每(mei)年(nian)(nian)主營業務(wu)收入超過(guo)5億元（但是生物醫(yi)藥領域的依托單位可(ke)以符(fu)合近兩年(nian)(nian)每(mei)年(nian)(nian)主營業務(wu)收入超過(guo)1億元的條件）；
（三(san)）近(jin)兩年(nian)(nian)(nian)每(mei)年(nian)(nian)(nian)企業研發費(fei)用(yong)占(zhan)同(tong)(tong)期銷(xiao)售收入總(zong)額比(bi)例(li)不(bu)低于4%（但是(shi)生物醫藥領域(yu)的依(yi)托單位應當符合近(jin)兩年(nian)(nian)(nian)每(mei)年(nian)(nian)(nian)企業研發費(fei)用(yong)占(zhan)同(tong)(tong)期銷(xiao)售收入總(zong)額比(bi)例(li)不(bu)低于20%的條件），或者每(mei)年(nian)(nian)(nian)按照高新技(ji)術企業認(ren)定管(guan)理辦法(fa)經專項審(shen)計的研發費(fei)用(yong)超過4000萬元；
（三(san)(san)）近(jin)三(san)(san)年(nian)在重(zhong)點(dian)企業(ye)研(yan)(yan)究(jiu)院申請領域獲(huo)得(de)(de)授(shou)權(quan)(quan)(quan)的有(you)效(xiao)知(zhi)識(shi)產權(quan)(quan)(quan)數量(liang)不少(shao)于(yu)30件（但是集成電路設計、植物新品種研(yan)(yan)究(jiu)、非軟件開發(fa)類的依托單(dan)位可(ke)以符(fu)(fu)合近(jin)三(san)(san)年(nian)在重(zhong)點(dian)企業(ye)研(yan)(yan)究(jiu)院申請領域獲(huo)得(de)(de)授(shou)權(quan)(quan)(quan)的有(you)效(xiao)知(zhi)識(shi)產權(quan)(quan)(quan)數量(liang)不少(shao)于(yu)20件的條件，藥品研(yan)(yan)發(fa)的依托單(dan)位可(ke)以符(fu)(fu)合近(jin)三(san)(san)年(nian)在重(zhong)點(dian)企業(ye)研(yan)(yan)究(jiu)院申請領域獲(huo)得(de)(de)授(shou)權(quan)(quan)(quan)的有(you)效(xiao)知(zhi)識(shi)產權(quan)(quan)(quan)數量(liang)不少(shao)于(yu)15件的條件），通過受讓、受贈、并(bing)購等非自(zi)主研(yan)(yan)發(fa)方(fang)式擁有(you)的有(you)效(xiao)知(zhi)識(shi)產權(quan)(quan)(quan)數量(liang)不得(de)(de)超過總量(liang)的30%；
（四）聘用的(de)重(zhong)點企業(ye)研究(jiu)院院長(chang)應當(dang)具(ju)有高級職(zhi)(zhi)稱或(huo)者(zhe)(zhe)博士(shi)(shi)學位，在(zai)申請領域具(ju)有較(jiao)高學術水平，年齡原則(ze)上不(bu)超過60周歲；聘用的(de)專(zhuan)職(zhi)(zhi)研發人員(yuan)不(bu)少于(yu)50人，其中具(ju)有中、高級職(zhi)(zhi)稱或(huo)者(zhe)(zhe)碩士(shi)(shi)、博士(shi)(shi)學位人數不(bu)低于(yu)總數的(de)30％，具(ju)有高級職(zhi)(zhi)稱或(huo)者(zhe)(zhe)博士(shi)(shi)學位人數不(bu)少于(yu)10名(ming)。院長(chang)和專(zhuan)職(zhi)(zhi)研發人員(yuan)均應當(dang)在(zai)重(zhong)點企業(ye)研究(jiu)院全職(zhi)(zhi)工作；
（五）給予重(zhong)點(dian)企(qi)業研究院研發用房面(mian)積1000平(ping)方米(mi)以(yi)上；儀器設備及(ji)專(zhuan)用軟件(jian)(jian)的(de)現值(zhi)不(bu)低于(yu)(yu)2000萬(wan)(wan)元(yuan)或(huo)者原值(zhi)不(bu)低于(yu)(yu)4000萬(wan)(wan)元(yuan)，但是(shi)軟件(jian)(jian)類的(de)依托單(dan)位儀器設備及(ji)專(zhuan)用軟件(jian)(jian)現值(zhi)可以(yi)不(bu)低于(yu)(yu)1500萬(wan)(wan)元(yuan)或(huo)者原值(zhi)不(bu)低于(yu)(yu)3000萬(wan)(wan)元(yuan)；
（六）具備良好的科(ke)研誠信(xin)(xin)記(ji)錄，依托單位和(he)重(zhong)點企業研究院(yuan)(yuan)院(yuan)(yuan)長未被(bei)列入科(ke)研誠信(xin)(xin)異常名(ming)錄。
第八條 依托單位(wei)應當獨立申請認定重點企(qi)業研(yan)究院。
已認定和(he)被取消資格的重點(dian)企業研究院的依托單位，不得再申請。
第九條 依(yi)托單位應當根據申請指南，在“深圳市科技研(yan)發資金(jin)管理系統”提交以下(xia)材料：
（一）申(shen)請書；
（二(er)）建設方案；
（三）專項審(shen)計報(bao)告；
（四）知識產權合規性(xing)聲明、科(ke)研誠信(xin)承諾書(shu)；
（五(wu)）涉及科研倫理和(he)科技安全的，提供國家(jia)有關法律法規和(he)倫理準則要求的批準或備(bei)案(an)文件。
第十條 市科(ke)技行政(zheng)主管(guan)部門按(an)照(zhao)以下程序立(li)項：
（一(yi)）對受理的(de)申請材料進行(xing)形式審查；
（二）通(tong)過審查(cha)的(de)，組織專家評審；
（三）根據專家對(dui)依托單位(wei)按照(zhao)本辦法第九條提交材料進行評審的結果，確(que)定開展(zhan)現場(chang)核(he)查名單；
（四）綜合專家評審、現場核(he)查情況，擇優(you)確定擬認定的名(ming)單及資助(zhu)金額；
（五）向(xiang)社會(hui)公示擬資(zi)助名單及金(jin)額(e)，公示期為10日(ri)；
（六(liu)）公示(shi)無異(yi)議的(de)，定向發布資助(zhu)計(ji)劃、撥付(fu)資助(zhu)資金。
第十一條 市科技(ji)行政主管部門對經認(ren)定的(de)重點企(qi)業研究院，按照依托單位(wei)上(shang)兩個年度平均投入研發經費(fei)的(de)25%予(yu)以資(zi)(zi)助，最(zui)高資(zi)(zi)助金(jin)額為1000萬元(yuan)。
前款所(suo)指的(de)研發經費應當為企(qi)業(ye)實際投入重點企(qi)業(ye)研究(jiu)院的(de)自有資金(jin)，不得包括各(ge)級財(cai)政資助(zhu)資金(jin)。
第十二條 依托單位應當(dang)自認定后第二年起，連續五年將重點(dian)企業研(yan)(yan)究(jiu)(jiu)院上年度考核報(bao)告(gao)向(xiang)市科(ke)技行政主管部(bu)門報(bao)送備案。重點(dian)企業研(yan)(yan)究(jiu)(jiu)院年度考核報(bao)告(gao)應當(dang)包含該研(yan)(yan)究(jiu)(jiu)院建(jian)設進(jin)展(zhan)、研(yan)(yan)究(jiu)(jiu)成果(guo)、成果(guo)轉化(hua)以及資金使用等內容。
未按規(gui)定提交重點企業研究(jiu)院年度考核報告的，不得申(shen)請評估后獎勵補助(zhu)。
第十三條 市科技行政主管(guan)部門對已認定的重點(dian)企業研究院開展(zhan)兩(liang)(liang)次評(ping)估(gu)，間(jian)隔不(bu)少于兩(liang)(liang)年。
評估(gu)結(jie)果分為“優秀(xiu)、合(he)格(ge)(ge)、不合(he)格(ge)(ge)”三個等級。評估(gu)結(jie)果“優秀(xiu)”或者“合(he)格(ge)(ge)”的，給(gei)予獎勵補助。
第十四條 評估結果為“優秀”的，按照依托單位(wei)上(shang)兩(liang)個年度平均(jun)投入研發經費的20%給予獎勵(li)補助(zhu)(zhu)，最高獎勵(li)補助(zhu)(zhu)為500萬元；
評估結果為“合格”的(de)，按照依托單位上兩(liang)個年度(du)平均(jun)投入研發(fa)經費的(de)10%給(gei)予(yu)獎勵補助，最高獎勵補助為300萬元；
評估結果為“不合(he)格”的，取(qu)消重點(dian)企業研究院資格，不予獎勵補助。
前二款所指的研(yan)發經費應(ying)當(dang)為依托單位實際(ji)投入(ru)重點企業研(yan)究院的自(zi)有資金，不得包括各級(ji)財政資助資金。
第十五條 依托單位應當按照重點企業研究院評(ping)估后獎(jiang)勵補助(zhu)(zhu)指南申請(qing)評(ping)估后獎(jiang)勵補助(zhu)(zhu)，逾期未(wei)提(ti)出申請(qing)的(de)，視(shi)為放棄重點企業研究院資(zi)格。
市(shi)科(ke)技行政主管部門根據評估結果擬定獎勵(li)補助名單并向社會公示，公示期為10日。公示無異議的，市(shi)科(ke)技行政主管部門按照市(shi)科(ke)技計劃項目和資(zi)金(jin)管理的相關程序(xu)撥付(fu)資(zi)金(jin)。
第十六條 市科技行政主管部門對兩次評估(gu)結果均為“優(you)秀”或者“合格”的重點(dian)企業研究(jiu)院進行定期評價。
第十七條 重點企業研究院自第二次(ci)評估結(jie)束后，每五年接受一次(ci)市科(ke)技行政主管部門(men)自行組織的(de)或者委托第三方機構(gou)開(kai)展的(de)評價。
依托單位應當配合(he)市科技行(xing)政(zheng)(zheng)主(zhu)管(guan)(guan)部門開展評(ping)價工(gong)作。拒不(bu)配合(he)或者未通過評(ping)價的，取消重(zhong)點企業研究院資(zi)格(ge)。評(ping)價工(gong)作具體規則(ze)由市科技行(xing)政(zheng)(zheng)主(zhu)管(guan)(guan)部門另行(xing)制定。
第十八條 本辦法未盡事宜應當按(an)照市科技計劃項(xiang)目、資(zi)金、過程管理、驗(yan)收、誠信(xin)管理的有(you)關(guan)規定執(zhi)行。
第十九條 本辦(ban)法自(zi)2020年12月1日(ri)起施行，有效期五年。
